tyc太阳成ღღ✿★✿，澳门太阳集团澳门太阳城ღღ✿★✿，私募资金ღღ✿★✿，澳门太阳城官方网站ETF收益ღღ✿★✿，太阳集团城ღღ✿★✿，中国经济网北京2月27日讯据证监会网站消息ღღ✿★✿，广东证监局近日公布关于对粤开证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定〔2023〕11号ღღ✿★✿。粤开证券股份有限公司存在以下问题ღღ✿★✿：一是公司内部合规检查发现部分不具有基金从业资格的营销人员ღღ✿★✿、中后台人员参与基金销售活动问题ღღ✿★✿，未按照内部规定开展合规问责ღღ✿★✿，且个别分支机构中后台人员仍有参与基金销售问题ღღ✿★✿。二是基金销售相关部门的合规风控人员不具有基金从业资格ღღ✿★✿。三是长期未发现广西分公司原负责人郭某任职期间在其他营利性机构兼职ღღ✿★✿，且发现相关问题后未按照内部规定开展合规问责ღღ✿★✿，分支机构未及时向属地证监局报告ღღ✿★✿。
广东证监局表示太阳成集团ღღ✿★✿，上述行为不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号ღღ✿★✿，以下简称《合规管理办法》）第六条ღღ✿★✿、《证券公司内部控制指引》（证监机构字〔2003〕260号ღღ✿★✿，以下简称《内控指引》）第七条ღღ✿★✿、《关于实施〈公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法〉的规定》（证监会公告〔2020〕58号）第十七条ღღ✿★✿、《证券公司董事ღღ✿★✿、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号ღღ✿★✿，以下简称《高管办法》）第三十七条ღღ✿★✿、《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2020〕66号）第十五条的规定ღღ✿★✿。按照《高管办法》第六十三条ღღ✿★✿、《合规管理办法》第三十二条ღღ✿★✿、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令175号）第五十三条的规定疼插30分钟一卡二卡三卡四卡ღღ✿★✿，广东证监局决定对粤开证券股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施ღღ✿★✿。
广东证监局指出ღღ✿★✿，粤开证券股份有限公司应认真查找和整改问题ღღ✿★✿，完善合规问责和金融产品代销机制ღღ✿★✿，加强分支机构负责人等关键岗位人员管理ღღ✿★✿，进一步加强内部管控ღღ✿★✿，切实提升合规管理水平ღღ✿★✿。
《证券公司董事ღღ✿★✿、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）第六十三条ღღ✿★✿：有下列情形之一的ღღ✿★✿，责令改正ღღ✿★✿，对证券公司和负有责任的人员依据法律法规和部门规章的规定进行处罚ღღ✿★✿：
（二）对中国证监会依据本办法第三十五条ღღ✿★✿、第五十四条作出的监管要求ღღ✿★✿，公司未按规定作出相应处理ღღ✿★✿；
（三）证券公司及相关人员未按规定履行报告义务或者报送的材料存在虚假记载ღღ✿★✿、误导性陈述或者重大遗漏的ღღ✿★✿。
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条ღღ✿★✿：证券基金经营机构违反本办法规定的ღღ✿★✿，中国证监会可以采取出具警示函ღღ✿★✿、责令定期报告ღღ✿★✿、责令改正ღღ✿★✿、监管谈话等行政监管措施ღღ✿★✿；对直接负责的董事ღღ✿★✿、监事ღღ✿★✿、高级管理人员和其他责任人员ღღ✿★✿，可以采取出具警示函ღღ✿★✿、责令参加培训ღღ✿★✿、责令改正ღღ✿★✿、监管谈话ღღ✿★✿、认定为不适当人选等行政监管措施ღღ✿★✿。
证券基金经营机构违反本办法规定导致公司出现治理结构不健全ღღ✿★✿、内部控制不完善等情形的太阳成集团ღღ✿★✿，对证券基金经营机构及其直接负责的董事ღღ✿★✿、监事ღღ✿★✿、高级管理人员和其他直接责任人员ღღ✿★✿，依照《中华人民共和国证券投资基金法》第二十四条ღღ✿★✿、《证券公司监督管理条例》第七十条采取行政监管措施ღღ✿★✿。
《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令175号）第五十三条ღღ✿★✿：基金销售相关机构违反法律ღღ✿★✿、行政法规ღღ✿★✿、本办法及中国证监会其他规定ღღ✿★✿，法律法规有规定的疼插30分钟一卡二卡三卡四卡ღღ✿★✿，依照其规定处理ღღ✿★✿；法律法规没有规定的太阳成集团ღღ✿★✿，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话ღღ✿★✿、出具警示函ღღ✿★✿、责令改正ღღ✿★✿、责令处分有关人员ღღ✿★✿、责令暂停办理相关业务等行政监管措施ღღ✿★✿，对相关主管人员ღღ✿★✿、直接责任人员疼插30分钟一卡二卡三卡四卡ღღ✿★✿，可以采取监管谈话ღღ✿★✿、出具警示函ღღ✿★✿、公开谴责ღღ✿★✿、认定为不适当人选等行政监管措施太阳成集团ღღ✿★✿，发现违法行为涉嫌犯罪的ღღ✿★✿，移送司法机关处理ღღ✿★✿。
经查ღღ✿★✿，你公司存在以下问题ღღ✿★✿：一是公司内部合规检查发现部分不具有基金从业资格的营销人员ღღ✿★✿、中后台人员参与基金销售活动问题ღღ✿★✿，未按照内部规定开展合规问责ღღ✿★✿，且个别分支机构中后台人员仍有参与基金销售问题ღღ✿★✿。二是基金销售相关部门的合规风控人员不具有基金从业资格ღღ✿★✿。三是长期未发现广西分公司原负责人郭某任职期间在其他营利性机构兼职ღღ✿★✿，且发现相关问题后未按照内部规定开展合规问责ღღ✿★✿，分支机构未及时向属地证监局报告ღღ✿★✿。
上述行为不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号疼插30分钟一卡二卡三卡四卡ღღ✿★✿，以下简称《合规管理办法》）第六条太阳成集团ღღ✿★✿、《证券公司内部控制指引》（证监机构字〔2003〕260号ღღ✿★✿，以下简称《内控指引》）第七条ღღ✿★✿、《关于实施〈公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法〉的规定》（证监会公告〔2020〕58号）第十七条ღღ✿★✿、《证券公司董事ღღ✿★✿、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号ღღ✿★✿，以下简称《高管办法》）第三十七条疼插30分钟一卡二卡三卡四卡ღღ✿★✿、《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2020〕66号）第十五条的规定ღღ✿★✿。按照《高管办法》第六十三条ღღ✿★✿、《合规管理办法》第三十二条ღღ✿★✿、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令175号）第五十三条的规定ღღ✿★✿，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施ღღ✿★✿。
你公司应认真查找和整改问题ღღ✿★✿，完善合规问责和金融产品代销机制ღღ✿★✿，加强分支机构负责人等关键岗位人员管理ღღ✿★✿，进一步加强内部管控ღღ✿★✿，切实提升合规管理水平太阳成集团ღღ✿★✿。
如果对本监督管理措施不服ღღ✿★✿，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请ღღ✿★✿，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼ღღ✿★✿。复议与诉讼期间ღღ✿★✿，上述监督管理措施不停止执行疼插30分钟一卡二卡三卡四卡ღღ✿★✿。
